美国政府拟将更多纺织业企业加入UFLPA实体清单并加强对入境纺织货物的UFLPA执法

根据美国国土安全部（Department of Homeland Security，“DHS”）4月5日新闻公告，为进一步打击非法贸易，给美国纺织业创造公平的竞争环境，DHS针对纺织业出台了新的执法行动计划，由DHS下属部门海关与边境保护局（Customs and Border Protection，“CBP”）和国土安全调查局（Homeland Security Investigation，“HSI”）负责具体实施。该计划中有几项核心工作都与UFLPA存在紧密关联，一是优先审查纺织业实体违反UFLPA的情况，将违规企业加入 UFLPA实体清单；二是加强对小额包裹的UFLPA违规筛查，通过扩大筛查范围、加强同位素检测等方式对进口纺织品开展UFLPA执法。

一、将更多纺织业实体加入UFLPA实体清单

本次执法行动计划得以快速推动，主要归功于代表美国本土纱线和织物工厂的全国纺织组织理事会（National Council of Textile Organization，“NCTO”）的游说。NCTO在1月与DHS部长Alejandro Mayorkas会面。NCTO向其提出的重点诉求之一就是尽快扩张UFLPA实体清单中包含的纺织业实体，及时让产业界知晓该些“恶意行为人”，最大限度地追究该些违规主体的责任，遏制欺诈行为，维护美国贸易规则的公平性。本次游说成功推动Mayorkas在会后下令制定并发布本执法行动计划。NCTO也于4月5日发布公告，表示对DHS新行动计划的感谢和支持。

二、加强对进口纺织品货物的UFLPA执法和处罚

CBP和HSI计划对入境的纺织品货物，尤其是享受CBP小额豁免（de minimis exemption）的货物，开展更大规模的UFLPA执法调查。调查人员将通过检查实物、实地工厂调研、深度审阅交易文件核实原产国等相关信息的方式识别逃避UFLPA的行为，同时辅以同位素测试等新型检测手段识别违规货物。执法部门表示会及时对违反UFLPA的行为主体实施民事处罚，并在必要时启动刑事调查和处置程序。美国媒体分析认为，这意味着未来美国执法部门不仅会要求进口商提供原产地证明，还需要提供能够佐证该证明内容的充分证据。

三、美国正全面提升UFLPA执法强度

综合近期的其他业界信息来看，除纺织品外，美国执法部门正在全面加强对入境货物的UFLPA执法。负责UFLPA执法的CBP官员向美国媒体透露，进口商只提交从原材料到成品的每一笔交易和供应商的纸质证明文件在CBP审计人员看来仍然不足以证明被扣留产品的供应链中不存在强迫劳动。如果某批进口货物声称仅使用来自某供应商提供的原材料，CBP调查人员会进一步核实该原料的数量是否确实能够生产足够的成品，还会查看发票和银行流水来确定采购货款的实际流向。因此，相关企业，特别是纺织业等被CBP列为优先执法产业的企业，在未来的一段时间内需要持续关注美国政府的法律动态，避免潜在合规风险。

来源：ESG与供应链合规

声明：本文仅做信息分享与交流之用，不应视为本律师团队出具的任何正式法律意见或建议。