2024年01月24日
来源：新华社华盛顿分社
美国司法部、商务部产业与安全局、国土安全部、国防贸易管制局、财政部海外资产控制办公室等五部门12月11日联合发布一份国际货物运输合规指南，名为《货物合规审查：关于进一步强化海运和其他运输方式安全合规地运输货物的最佳实践》（以下简称《指南》），介绍了海运及其他运输方式违反美国出口管制及经济制裁的常见做法，列明了在海运及其他运输方式中可采取的合规管控措施，并重申美国政府对出口管制及经济制裁违规行为采取的刑事、民事执法措施。
《指南》对非法转运行为及合规管控措施做出提示
《指南》列举了海运和其他运输行业逃避制裁和出口管制的潜在表现。《指南》指出，部分个人实体（包括但不限于运输公司、保险公司等）为促进与俄罗斯、伊朗、朝鲜等受美国制裁和出口管制的国家或地区的非法转运，常常采取欺骗性的装载或运输行为，包括操纵位置或识别数据、伪造货物及船舶文件、船舶间转运、不正常的航行以及使用不正常的运输路线、频繁变更注册以及复杂的所有权或管理权。《指南》建议，在发现上述危险信号时，应及时将这些迹象报告给美国相关部门。
同时，《指南》列出了海运及其他运输方式中可采取的合规管控措施。《指南》强调，参与海运及其他运输行业的个人和实体，尤其在被确定为高风险地区或与可能存在异常行为的交易对象进行交易时，应着重通过五方面措施进行合规管控，包括制裁和出口管制合规的体系化、建立位置监测的最佳实践和合同要求、加强对客户的尽职调查、进行供应链尽职调查以及行业信息共享。
此外，《指南》阐释了违规的刑事及民事责任后果。《指南》指出，当恶意行为人试图掩盖货物的真实来源或试图规避美国的经济制裁和出口管制时，可能面临刑事及民事的执法后果，包括美国司法部可以对违法者采取民事和刑事措施等。
《指南》对近年相关执法行动案例进行回顾
《指南》回顾了美国政府近几年针对违反出口管制和经济制裁行为所采取的执法行动。2023年9月8日，美国司法部宣布对涉嫌携带走私伊朗石油的光船承租人（bareboat charterer）实施一项刑事决议。该承租人被处以三年缓刑和近250万美元罚款。司法部与管理该船的公司签订了延期起诉协议，该公司同意与司法部合作并以巨额费用将约100万桶伊朗石油运往美国。
2022年，美国财政部海外资产控制办公室对一家大型国际货运代理和物流公司处以超过600万美元的民事罚款，原因是该公司的行为涉嫌造成美国人违反制裁规定。该办公室称，由于涉案公司指示其非美国子公司设法避免在发票上标明受美国制裁的司法管辖区名称，美国金融机构在不知情的情况下处理了受影响美国人对受制裁个人及运往朝鲜、伊朗、叙利亚货品的付款，总计近3000笔。
2020年7月，司法部提出民事没收申诉和搜查令，以没收一些从伊朗驶往委内瑞拉的船只上运送的石油。司法部指控某外国恐怖组织计划通过更改运输单据秘密运输伊朗石油、委托两年内多次更改名称的替代承运方运输货物并进行船对船转运。
2019年，美国财政部海外资产控制办公室对一家美国航运公司处以近90万美元的民事罚款。该公司的外国子公司涉嫌在已知违规的情况下与第三方签署并执行货运协议，后者使用的运输船为受美国制裁的伊朗船只。
2018年，美国商务部产业与安全局对一家物流公司处以15.5万美元的民事罚款，理由是该公司涉嫌向位于中国和俄罗斯的受制裁实体出口物品。据称，该公司在知道上述实体全名的情况下仍使用缩写名称，未对在风险评估过程中出现的危险信号采取措施。在某个事例中，该公司省略了以规避风险为目的的尽职调查过程、未对拟进行交易的实体做任何筛选。
《指南》提示从事货运行业的中企合理规避风险
美国诺顿罗氏富布莱特律师事务所分析认为，《指南》体现了美国政府加强对规避出口管制规定和制裁措施行为的监控和执法力度。美国政府将通过刑事起诉和民事处罚等一切手段执行其出口管制规定和制裁措施。从这个意义上讲，《指南》对从事海运或其他形式全球运输的公司起到警示作用。
该律师事务所建议，所有参与全球运输的美国和非美国公司（包括为全球货物贸易提供资金或其他方式支持的公司）根据《指南》内容评估自身合规计划，确保相关计划足够强有力且符合《指南》规定，从而避免违规风险。
该律师事务所指出，相关公司应仔细且全面地考虑其面临美国政府制裁的风险。根据《指南》列举的近期执法案例，即便对非美国人来说，如果他们参与的交易“造成”美国人违反美国制裁措施，他们也可能承担潜在的民事或刑事责任。此外，非美国公司直接或间接与受美国制裁实体进行交易也将面临被美国政府制裁的风险，因为授权制裁的美国总统行政令规定，为受制裁个人提供物质支持的个人或实体也将受到制裁。
